2023年市場監管總局檢查的40家認證機構“雙隨機、一公開”檢查結果

文章來源:未知碳交易網2024-01-27 11:13

2023年市場監管總局檢查的
40家認證機構“雙隨機、一公開”檢查結果

序號	認證機構批準號	認證機構名稱	主要問題
一、涉嫌存在違法違規問題的18家認證機構
（一）存在嚴重問題的3家認證機構
1	CNCA-R-2018-462	杭州傲韙標準技術服務有限公司	（1）安排他人冒名頂替3名審核員實施現場審核和遠程審核，共涉及700多個管理體系認證項目；內.容.來.自：中`國`碳#排放交*易^網 t a np ai f an g.com （2）7個服務認證項目，超出批準范圍開展認證活動；（3）10家管理體系獲證組織，未按期實施監督審核，也未對認證證書進行處置；（4）122個認證項目，無合理理由開展遠程審核；（5）3個管理體系認證項目，提供技術支持的技術專家未按照審核計劃參加審核；（6）3個管理體系認證項目，安排審核時間不足。
2	CNCA-R-2019-556	北京中認縱橫認證有限公司	（1）安排他人冒名頂替3名審核員實施遠程審核，共涉及494個管理體系認證項目；（2）4名審核員未全程參加審核，嚴重減少審核時間，共涉及876個管理體系認證項目；本文@內/容/來/自:中-國-碳^排-放-交易&*網-tan pai fang . com （3）未評估遠程審核可行性而開展遠程審核，共涉及408家組織；（4）4個管理體系認證項目，審核未覆蓋全部認證范圍；（5）99家管理體系獲證組織，證書暫停期滿未進行處置；（6）12家管理體系獲證組織，未按期實施監督審核，也未對認證證書進行處置。
3	CNCA-R-2020-672	青島標認檢驗認證有限公司	（1）安排他人冒名頂替4名審核員實施遠程審核，共涉及474個管理體系認證項目；（2）1個服務認證項目，超出批準范圍開展認證活動；（3）4名審核員未全程參加審核，嚴重減少審核時間，共涉及1496個管理體系認證項目；（4）未評估遠程審核可行性而開展遠程審核，共涉及1137家組織；禸*嫆唻@洎：狆國湠棑倣茭昜蛧 τāńｐāīｆāńɡ.ｃōｍ（5）未按認證機構制定的規定對遠程審核認證結果進行評價確認或補充現場審核，共涉及3990家獲證組織；（6）4個管理體系認證項目，審核未覆蓋全部認證范圍。
（二）存在較嚴重問題的15家認證機構
1	CNCA-R-2016-235	杭州中奧質量認證有限公司	聘用未經注冊的人員從事認證活動，共涉及1名審核員、46個管理體系認證項目。
2	CNCA-R-2016-268	優卡斯國際認證（深圳）有限公司	（1）3個服務認證項目，超出批準范圍開展認證活動；本文+內-容-來-自；中^國_碳+排.放_交^易=網 t a n pa ifa ng .c om （2）12家管理體系獲證組織，未按期實施監督審核，也未對認證證書進行處置。
3	CNCA-R-2017-332	蘇州萊標標準認證有限公司	（1）1名審核員未按照審核計劃實施審核，嚴重減少審核時間，共涉及57個管理體系認證項目；（2）1個管理體系認證項目，一階段非現場審核理由不充分，環境廢氣排放監測審核不到位。
4	CNCA-R-2018-385	新標元認證（上海）有限公司	（1）1名審核員未按照審核計劃實施審核，嚴重減少審核時間，共涉及7個管理體系認證項目；本`文@內/容/來/自:中-國^碳-排-放^交易^網-tan pai fang. com （2）1個管理體系認證項目，現場審核未覆蓋全部認證范圍；（3）6家管理體系獲證組織，未按期實施監督審核，也未對認證證書進行處置；（4）1家服務認證獲證組織，證書暫停期滿未進行處置。
5	CNCA-R-2018-403	皇冠認證檢驗股份有限公司	（1）16個服務認證項目，超出批準范圍開展認證活動；（2）3家管理體系獲證組織，未按期實施監督審核，也未對認證證書進行處置；（3）聘用未經注冊的人員從事認證活動，共涉及2名審核員、27個管理體系認證項目。
6	CNCA-R-2018-469	北京艾米賽博檢驗認證有限公司	（1）1家管理體系獲證組織，未按期實施監督審核，也未對認證證書進行處置；本`文@內/容/來/自:中-國^碳-排-放^交易^網-tan pai fang. com （2）2個管理體系認證項目，現場審核未覆蓋全部認證范圍。
7	CNCA-R-2019-590	上?；鄄┱J證有限公司	（1）2個管理體系認證項目，審核組未按照審核計劃實施審核，減少審核時間和對臨時場所的審核；（2）394個認證項目，專業技術支持的認證決定人員未參與認證決定即頒發認證證書；（3）4家管理體系獲證組織，未按期實施監督審核，也未對認證證書進行處置。
8	CNCA-R-2020-607	北京同標認證有限公司	（1）3個服務認證項目，超出批準范圍開展認證活動；本文`內-容-來-自；中_國_碳_交^易=網 tan pa i fa ng . c om （2）1家管理體系獲證組織，證書暫停期滿未進行處置；（3）4家管理體系獲證組織，未按期實施監督審核，也未對認證證書進行處置；（4）3個管理體系初次認證項目，安排審核時間不足。
9	CNCA-R-2020-655	中贛國際認證有限公司	15個服務認證項目，超出批準范圍開展認證活動。
10	CNCA-R-2020-703	金諾聯合認證有限公司	（1）4個管理體系認證項目，未按期實施監督審核，也未對認證證書進行處置；（2）14個管理體系認證項目，證書暫停期滿未進行處置；本+文`內.容.來.自：中`國`碳`排放交*易^網 t a np ai fan g.com （3）3個誠信管理體系認證項目，未按認證機構制定的規定安排和實施一階段審核。
11	CNCA-R-2021-749	上海澤兌認證有限公司	（1）7個管理體系認證項目，未按認證機構制定的要求實施一階段審核；（2）52個商品售后服務認證初次審查項目，未按認證機構制定的實施規則要求對服務特性進行測評；（3）1個管理體系認證項目，未對與組織實際情況不一致的體系文件提出意見；（4）3個管理體系認證項目，審核員未按照審核計劃實施審核，減少審核時間。
12	CNCA-R-2021-816	中諾聯（北京）本+文+內.容.來.自：中`國`碳`排放交*易^網 t a np ai fan g.com 認證有限公司	（1）180個管理體系認證項目，超出批準范圍開展認證活動；（2）聘用未經注冊的人員從事認證活動，共涉及40人次、234個管理體系認證項目；（3）1000余個管理體系認證項目，未實施認證決定即頒發認證證書。
13	CNCA-R-2021-847	安徽聚乾認證有限公司	（1）11個服務認證項目，超出批準范圍開展認證活動；（2）51個服務認證項目，未覆蓋認證依據評價的有關內容；（3）17個管理體系認證項目，審核組不具備相應的專業技術能力；（4）20個認證項目，違反認證機構制定的規定開展遠程審核。
14	CNCA-R-2021-901	上海法檢技術服務有限公司	（1）3個管理體系認證項目，安排審核時間不足；內-容-來-自；中_國_碳_0排放￥交-易=網 t an pa i fa ng . c om （2）7個高風險等級管理體系認證項目，違反認證機構制定的規定實施了遠程審核；（3）9個管理體系認證項目，審核組和（或）認證決定人員不具備相應專業技術能力；（4）1家管理體系獲證組織，未按期實施監督審核，也未對認證證書進行處置。
15	CNCA-R-2021-921	公博認證服務有限公司	3個服務認證項目，超出批準范圍開展認證活動。
二、存在一般問題的21家認證機構（予以行政告誡或責令限期整改）
（一）存在一般問題給予行政告誡的9家認證機構
1	CNCA-R-2017-355	上海申西認證有限公司	（1）認證機構自行制定的管理體系認證實施通則中不要求實施一階段審核，不符合GB/T 27021.1要求；內.容.來.自：中`國碳-排放交易^網 t a npai fa ng.com （2）3個產品認證項目，產品檢測不滿足方案要求；（3）1個管理體系認證項目，認證決定人員專業技術能力不足。
2	CNCA-R-2017-368	鷹企認證服務（上海）有限公司	（1）2個認證項目，未按審核計劃實施一階段審核，減少審核時間；（2）1個管理體系認證項目，現場審核未覆蓋全部認證范圍。
3	CNCA-R-2018-381	上海波西認證有限公司	（1）2個管理體系初次認證項目，審核員未按照審核計劃對臨時場所實施現場審核；夲呅內傛萊源亍：ф啯碳排放^鮫*易-網 τā ńｐāīｆāńɡ.ｃōｍ（2）1個管理體系認證項目，未對部分工藝過程、檢驗過程、部分監視測量設備校準實施審核；（3）6個管理體系認證項目，認證決定信息上報不準確。
4	CNCA-R-2018-466	深圳市中鑫認證檢測有限公司	（1）3個認證項目，審核策劃安排審核時間和對多場所抽樣不滿足要求；（2）1個認證項目，現場審核未覆蓋認證范圍內全部過程和場所。
5	CNCA-R-2020-628	中天鴻圖國際認證有限公司	（1）認證機構自行制定的反賄賂管理體系、合規管理體系認證規則中未明確一階段審核要求，不符合GB/T 27021.1要求；夲呅內傛萊源?。骇鎲┨?排放^鮫易-網 τā ńｐāīｆāńɡ.ｃōｍ（2）認證機構開展的內審未覆蓋批準范圍全部認證領域；（3）2個供應鏈管理體系認證項目，審核組和認證決定人員相關能力不足。
6	CNCA-R-2020-656	歐利斯認證有限公司	（1）10個管理體系認證項目，審核員未按照審核計劃實施審核，減少審核時間；（2）1個管理體系認證項目，現場審核未覆蓋認證范圍內全部過程；（3）1個管理體系認證項目，不符合未驗證關閉即作出認證決定并頒發認證證書。
7	CNCA-R-2021-818	振業檢驗認證本文@內-容-來-自；中_國_碳^排-放交-易^網 t an pa i fa ng . c om （成都）有限公司	（1）43個認證項目，開展遠程審核或部分遠程審核理由不充分；（2）7個管理體系認證項目，審核組專業技術能力配備不充分。
8	CNCA-R-2021-823	萬里行（四川）認證有限公司	（1）17個認證項目，開展遠程審核理由不充分；（2）3家管理體系獲證組織，未按期實施監督審核，也未對認證證書進行處置。
9	CNCA-RF-2010-25	上海中正威認證有限公司	9個管理體系認證項目，審核組專業技術能力配備不充分。
（二）存在一般問題書面要求限期整改的12家認證機構
1	CNCA-R-2002-065	北京中物聯聯合認證中心	（1）1個管理體系認證項目，審核項目處于完工階段，不具有典型性；本文+內-容-來-自；中^國_碳+排.放_交^易=網 t a n pa ifa ng .c om （2）認證機構內審未覆蓋所有的分支機構。
2	CNCA-R-2016-243	億盛認證有限公司	（1）2個認證項目，現場審核未覆蓋認證范圍內全部過程；（2）1個管理體系認證項目，確定審核時間不足。
3	CNCA-R-2016-285	浙江盛標檢測認證有限公司	（1）3個管理體系認證項目，審核員未按照審核計劃實施審核，存在遲到早退情況；（2）3個管理體系認證項目，一階段非現場審核收集組織信息不準確。
4	CNCA-R-2019-483	中崮（北京）認證有限公司	（1）1個知識產權再認證項目，未進行周期績效評價；本文@內/容/來/自:中-國-碳^排-放-交易&*網-tan pai fang . com （2）知識產權認證證書未按要求明確認證機構地址；（3）手冊、程序文件的編制審批控制及新入職人員能力評價不符合機構內部管理制度要求。
5	CNCA-R-2019-542	上海磐正認證有限公司	（1）1個管理體系遠程認證項目，未按機構制定的規定實施補充現場審核；（2）2個管理體系認證項目，多場所審核時間的確定不符合機構制定的規定。
6	CNCA-R-2019-559	北京通貫檢驗認證有限公司	（1）3個管理體系遠程認證項目，審核報告未說明信息和通信技術使用范圍；內/容/來/自:中-國/碳-排*放^交%易#網-tan p a i fang . com （2）認證人員管理規定遺漏了部分認證人員職能和能力要求。
7	CNCA-R-2020-645	華諾認證有限公司	（1）部分認證人員能力評價不規范，審核員、認證決定人員能力評價證據不足；（2）部分誠信管理體系認證項目，缺少詢問工作人員、觀察現場、訪問顧客和利益相關方、誠信行為調查等相關證據。
8	CNCA-R-2020-733	寰信認證有限公司	（1）27個管理體系遠程認證項目，審核報告未說明信息和通信技術使用范圍及應用的有效性；本文`內-容-來-自；中_國_碳_交^易=網 tan pa i fa ng . c om （2）認證人員管理文件對專業要求不明確，部分文件編制審批不符合機構規定的要求。
9	CNCA-R-2021-828	北京中恒證通認證有限公司	（1）9個管理體系遠程認證項目，未按機構制定的規定收集地區對疫情法規要求、與申請組織形成溝通記錄等；（2）3個管理體系認證項目，審核未能根據認證依據要求獲取體系運行的客觀證據。
10	CNCA-R-2021-840	博創眾誠（北京）認證服務有限公司	（1）3個知識產權認證項目，未及時上報信息；本+文`內.容.來.自：中`國`碳`排放交*易^網 t a np ai fan g.com （2）7個知識產權認證項目，未保存具有法律效力的原件；（3）9名知識產權認證決定人員，未能提供能力評價證據。
11	CNCA-R-2021-841	安騏認證服務（上海）有限公司	（1）3個管理體系遠程認證項目，未按機構制定的規定補充現場審核；（2）1個管理體系認證項目，審核未覆蓋認證范圍內全部過程。
12	CNCA-R-2021-860	上海利仰認證有限公司	（1）3個管理體系認證項目，審核員未按照審核計劃實施審核，存在早退情況；內/容/來/自:中-國/碳-排*放^交%易#網-tan p a i fang . com （2）個別認證人員專業能力評價證據不充分；（3）對個別項目的外包過程、特殊過程審核有效性不足。
三、運行良好的1家認證機構
1	CNCA-R-2011-159	威凱認證檢測有限公司