國內碳交易試點情況總結

我國參與碳排放交易歷程可劃分為三個階段：1）第一階段（2005年至2012年），主要參與國際CDM項目；2）第二階段（2013年至2020年），在北京、上海、天津、重慶、湖北、廣東、深圳、福建八省市開展碳排放權交易試點；3）第三階段（從2021年開始），建立了全國碳交易市場，首先納入電力行業。自2013年開始，各試點碳市場陸續開始運營，盡管中國在試點階段試點數量較少，但覆蓋的碳排放量僅小于歐盟碳交易體系?？缭搅酥袊鴸|、中、西部地區的各試點，本身具備的經濟結構特征、資源稟賦大不相同，為全國統一碳市場的建立提供了多層次參照和豐富經驗。 本文@內/容/來/自:中-國-碳^排-放-交易&*網-tan pai fang . com

中國碳交易試點在碳排放權交易機制設計上呈現出框架相同、細節存異的特征。

1） 法律基礎 本+文`內.容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網 t a np ai fan g.com

法律基礎均缺乏上位法，但立法形式有別。深圳和北京為地方人大立法形式，深圳市人大于2012年10月通過《深圳經濟特區碳排放管理若干規定》，北京市人大于2013年12月通過《北京市人民代表大會常務委員會關于北京市在嚴格控制碳排放總量前提下開展碳排放權交易試點工作的決定》，而上海、廣東、天津、湖北和重慶均為通過政府令形式發布管理辦法，屬于地方政府規章，法律約束力較弱。

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2）覆蓋范圍

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氣體范圍：除了重慶外各碳試點均僅納入了二氧化碳氣體，重慶納入了六種溫室氣體（二氧化碳、甲烷、氧化亞氮、氫氟碳化物、全氟碳化物、六氟化硫），各地覆蓋溫室氣體排放的比例在40%-70%之間。此外，國內各碳試點均將間接排放納入了交易機制中的碳排放核算體系，該點與國際碳市場的普遍做法不同，原因在于我國電力分配市場價格主要由政府主導、為不完全碳市場，被納入碳市場的電力行業無法把成本轉移至下游用電企業。因此將企業用電的間接排放計入其實際排放，有助于從消費端進行減排。 內.容.來.自：中`國*碳-排*放*交*易^網 t a npai fa ng.com

行業范圍：共性上，各試點均納入了排放量較高、減排空間較大的工業，如電力生產、制造業等。差異上，由于各試點經濟結構不同，故納入碳交易的行業范圍有差異，例如深圳、北京、上海等地第三產業占主導地位，因此將交通運輸業、服務業、公共管理部門等納入其中；其次，各試點控排門檻有差異，這也與其經濟結構有關，例如深圳、北京工業企業較少且規模有限，故對工業的控排門檻設置低于其他碳試點；最后，與其他碳試點不同，湖北并非先指定行業范圍、再設定控排門檻，而是直接通過設置控排門檻的方式判斷哪些行業的企業納入碳交易，即最新要求是在2016-2018年任意一年的能耗達到1萬噸標煤/年的企業均納入碳市場。 禸嫆@唻洎：狆國湠棑倣茭昜蛧 τāńｐāīｆāńɡ.ｃōｍ

控排企業數量及配額總量：盡管深圳、北京在企業數量上遠高于其他碳試點，但配額總量確是八個碳試點中最少的，可見深圳、北京碳市場單家企業排放較小，配額持有更加分散。 本+文+內.容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網 t a np ai fan g.com

3）配額分配方法

從免費還是付費角度來看，當前八大試點中有六家碳試點均可以通過拍賣的方式進行配額的發放，但比例均較低；其次，只有廣東碳試點碳配額的拍賣是針對具體行業初始碳配額的分配，其他碳試點設置拍賣的目的均為了政府進行市場調控。從初始配額分配計算方法來看，除了重慶碳市場一刀切使用歷史排放法外，其他碳試點均針對不同行業或生產過程設置不同的計算方式，例如電力、熱力一般均采用了標桿法。其中，廣東碳試點更具特色，它對同一行業的不同工業過程進行了詳細的拆分，同一行業的不同過程可能使用不同的計算方法。

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4）懲罰機制 本`文-內.容.來.自：中`國^碳`排*放*交^易^網 ta np ai fan g.com

對于履約期未足額繳納對應碳配額的企業，從罰款金額上來看，天津碳試點無罰款措施，上海和廣東碳市場予以金額較為固定的罰款措施，而其他碳試點的罰款措施均與碳價相關，其中北京碳市場罰款力度最大，對其未繳納的差額按照市場均價的5倍予以處罰。從補繳措施上來看，深圳、廣東、天津、湖北、福建碳市場均要求未足額履約企業補繳碳配額。其中，深圳碳市場是在主管部門責令限期內，補繳等于超額排放量的配額，若違規企業未按時補繳則再在下一年配額中予以等量扣除，其余四家碳市場則均是在下一年配額中予以雙倍扣除。從其他配套懲罰機制上看，北京、上海、廣東、天津碳市場還明確了未足額履約企業，在補貼政策或激勵政策以及信用記錄方面會受到影響。

5）市場調控機制

所有碳試點均會對碳價波動采取一定干預措施。最常見的措施為，當碳價出現波動時，政府通過回購碳配額或出售碳配額的方式進行市場干預，其中深圳碳市場規定了政府具體干預市場時可回購配額的比例上限，北京、湖北、福建碳市場則是明確了當碳價出現何種波動時，政府可以干預市場。另外一種干預市場的措施是交易限制，北京、上海、湖北、重慶碳市場對碳價漲跌幅、交易者頭寸或交易量進行了一定控制，以此來穩定碳市場。最后，廣東碳市場還通過給配額拍賣價格設定底價的方式，來穩定碳市場。

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跟國際碳市場相比，我國試點碳價普遍偏低。我國試點碳價歷史最高點為122.97元/噸（深圳），最低點為1元/噸（重慶）；而歐盟EUA碳配額現貨碳價歷史最高點為47.91歐元/噸（折合人民幣約380元/噸），最低點為2.68歐元/噸（折合人民幣約22元/噸）。截止4月29日，我國碳試點碳價為5.53-42.02元/噸之間（其中深圳碳市場碳價最低，為6.44元/噸，北京最高，為47.6元/噸），而同一天歐盟EUA碳配額現貨結算價為47.91歐元/噸（折合人民幣約380元/噸），為我國碳試點碳價的9-68倍。 夲呅內傛萊源?。骇鎲┨?排*放^鮫*易-網 τā ńｐāīｆāńɡ.ｃōｍ

從整體碳價變化趨勢上看，國內碳試點平均碳價從2013年到2017年呈下降趨勢，之后到2020年有所回升，除深圳和福建外，其他碳試點年平均碳價也均表現出這一特點。同時從2021年開始，各試點碳價有趨同趨勢，若剔除碳價低于10元/噸的深圳及福建碳市場，碳價在近3個月內基本處于20-50元/噸之間波動。

從碳價波動情況上看，湖北、天津碳價相對穩定，北京、深圳、廣東波動幅度較大。深圳、廣東碳試點在剛開始運營時，碳價波動均非常劇烈，深圳2013及2014年、廣東2014年碳價標準差均超過16，隨后幾年有所降低；北京碳試點在2018-2021年碳價波動有所加劇。

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從碳交易量上來看，廣東、湖北、深圳交易量處于碳試點前列，截止2020年底總交易量分別為151MtCO2、72MtCO2、45MtCO2；但從碳試點活躍度（總交易量與碳試點配額總量之比）來看，深圳碳試點的活躍度最高，達到了14%，也就是說2015年深圳碳市場初始分配的碳配額中有約14%的量在市場上進行了流通，而其他碳市場活躍度則在10%及以下。

從碳交易額上來看，2020年碳試點總成交量下降，但總成交額卻有提升，首次出現分歧；2020年除湖北、天津碳交易額有所增長外，其他碳試點受疫情影響均有所下滑。與交易量情況類似，廣東、湖北、深圳的碳交易額也排名前列，其中廣東的碳交易額遠高于其他碳試點。 內-容-來-自；中_國_碳_0排放￥交-易=網 t an pa i fa ng . c om

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